缺乏自主创新，美国给中国开出了史上最大的罚单

　　不久前，“中兴通讯被制裁事件”霸占了舆论的头条：美国OFAC(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury)对中兴开出了8.92亿美金的天价罚单，并宣布封杀中兴，在未来的七年禁止美国企业向中兴销售零部件、软件、商品和技术。社会各界质疑、恐慌、焦虑、反思等各种情绪随之涌现：对于中兴事件，美国商务部官方定义为执法问题，目的是为了纠正中兴公司的不法行为和确保合规的监控方式;部分舆论认为“中兴事件”与中美贸易摩擦有关，是美国对中国芯片产业的打击和恶意经济制裁举措之一;还有人认为该事件暴露出的是身为全球第四大通信企业的中兴公司治理不力的恶果。但在笔者看来，该事件不能简单地以阴谋论、政治化来定论，其根本上来说是美国对“中国缺乏核心技术”这块软肋的打击，中兴正为缺乏自主创新能力缴纳美国史上最大的罚单。

　　美国对中兴的制裁—欲加之罪何患无辞

　　近年来中国硬科技不断取得发展，但相关产业一直存在“大而不强”的隐患，在核心技术领域一直受制于人。特朗普一个禁令，就让这个全球前四的通信类企业—中兴胆战心惊，中兴事件无疑是中国在芯片等零部件领域缺乏核心技术的最好证明。美国技术霸权牵制的不仅仅是中兴一家的问题，而是中兴、华为、联想、步步高、小米等一大批企业共同面临的问题。

　　(1)事件回顾

　　美国对中兴的一些列打击展现了美国技术霸权的威慑实力，但其官方声称的违规本质上是“欲加之罪”。事实上，美国对于中兴的制裁和打压远远早于中美贸易战，开始时间实际上是2012年，截止到今年美国对于中兴的调查已经将近6年。以下是笔者根据美国公开报告整理的中兴被制裁始末的相关事件：

表1 中兴通讯制裁事件

　　不久前，美国商务部长罗斯声称：“当初中兴在被美国列入实体名单时撒谎了，暂缓过程中再次撒谎;并且在最后的调查中依然向美国政府撒谎”,即美国政府对中兴制裁的理由是中兴“欺骗”。但所谓的“撒谎”，实际上是因为中兴签订了解雇四名高级雇员和减少奖金或者处罚的方式处理35名员工，但是中兴只开除了4名高级员工，并未按照约定对其他35名员工作出惩罚。

　　由此看来，美国每次针对中兴通讯的制裁，具有强烈的“欲加之罪何患无辞”的味道。其所谓的“撒谎”以及中兴为减少35名员工奖金明显是借题发挥，真正目的就是在当下中美竞争日益加剧的国际环境下，利用自身科技霸权，打击中国通信行业，同时也借故向中国政府施压，从而胁迫中国让步，用“空手套白狼”的方法获得中国的真金白银。美国抓住对中兴采取了制裁的机会开出了总计22.9亿美金的罚款(见表2)，其中三亿罚金可以暂缓支付，未来决策根据下一个7年对中兴通讯执行协议情况的审计和监管结果决定，这无异于给中兴的发展造成极大的伤害，也给中国的芯片行业头上悬了一把达摩克利斯之剑。

　　表2 美国政府对中兴通讯的罚款汇总　

　　(2)惩罚中兴、审查华为，美国盯上的是中国科技公司

　　美国官方对中国科技企业采取了一系列动作，其针对的实际是中国科技公司。近日，美国两党已经针对美国商务部与中兴达成的协议提出了修订案，试图阻止“中兴公司支付10亿美金的罚款并准备4亿美金由第三方保管”相关内容的实施。中兴事件还没有平息，美国又盯上了华为。不久前，Facebook的发言人声称，该公司与华为、TCL、OPPO和联想等科技公司存在数据分享合作关系，通过私有API、Facebook向华为等公司提供了访问用户数据的权限。同时，根据《华尔街日报》的报道，美国官方已经开始发起对华为的调查。

　　美国对中国科技的“封锁战”从来没有停止过。美国企业十分“抵触”中国半导体的发展，不少公司规定核心科研人员只有经过复杂的手续审批才能回国。此外，美国对外来投资也采取了日益趋严的审查态势，CFIUS(美国外资投资委员会)叫停的项目越来越多，自特朗普执政以来，被其阻拦的中国外资并购案高达8起(总数为10起)，四分之一与半导体行业相关。

　　实现自主创新和芯片国产化迫在眉睫

　　(1) 制裁成功的原因-中方核心技术的落后

　　美国之所以能够成功实施其科技霸权主义，其根本原因是击中了中兴芯片的“软肋”-缺乏核心技术，中兴对于核心芯片严重依赖国外，成为中兴在本次事件中最大的痛点。尽管中国国产芯片实现了一定程度的成功应用，但实际上大都集中于消费领域。而工业、通信、军事和医疗的应用对于芯片的稳定性和可靠性要求很高，目前的国产技术还达不到相应的要求，特别是在大规模FPGA、高光速通信接口等技术含量高的关键器件还完全依赖美国供应商。

　　根据工信部针对2016年中兴被美制裁的专题报告，中兴通讯的主要业务存在着对国外芯片严重依赖的问题。2014年中兴在美国采购芯片的总金额为31.8亿美元，占比高达53%，而在中国的采购额仅为8.55亿美元，占比仅为15%。

　　表3 中兴芯片现状

　　(来源：赛迪智库)

　　(2)核心芯片自给率几乎为零

　　根据WSTS公开的数据，全球半导体2016年的销售总额为3300亿美元左右，中国为1075亿元，在全球市场占比约为三分之一。另外，中国也是需求量增长速度最快的区域，2010年-2016年，中国年均复合增速高达21.5%。此外，随着消费电子、5G等下游产业的进一步发展，中国半导体规模有望进一步扩大。

　　虽然中国半导体市场规模较大且呈现不断上涨的趋势，但其严重地存在自给率水平低、核心芯片缺乏的问题。根据ICinsights的数据，2015年中国半导体自给率低于10%,2016年为10.4%。另一方面，核心芯片自给率极低，中国计算机系统中的CPUMPU、通信装备中的MPU和DSP、显示系统中的 DisplayDriver等等，国产产品占有率接近于零(见表4)。

　　表4 核心芯片占有率极低

　　(来源：《2017年中国集成电路产业现状分析》)

　　相关市场不断扩大，但核心芯片自给率接近于零，这种情况对于国家和企业而言都是非常不利的，不管是从国家安全还是电子产业的发展而言，全力推动自主创新，突破芯片核心技术，已经成年为社会各界的共识。只有不断自主创新，才能摆脱信息技术产业受制于人的限制，才能真正保证信息安全。

　　结语

　　中兴的遭遇向世界证明了美国科技霸权对华科技的遏制，美国给中兴开出的史上最贵的罚款也给中国芯片核心技术的自主创新敲响了警钟。中国作为全球最大的电信市场，在面临美国对华技术遏制和自身核心技术不足的大背景下，只有坚持自主创新，坚定信念，踏踏实实搞科研，才能有足够资本摆脱美国的限制，打破美国的霸权神话，国家才能越来越有底气，行业才能取得更加长远的发展。